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专业顾问注册要求

专业顾问注册要求

概览


美国投资顾问必须在美国证监会(SEC)或其运营所在州注册,除非有免于注册的情形。注册要求在不同的司法管辖区可能有所不同。在向盈透证券提交新账户开户申请前,我们建议顾问自行研究注册要求。

更多信息,请参见上方标签页。

美国注册


美国投资顾问必须在美国证监会(SEC)或其运营所在州注册,除非有免于注册的情形。在美国开展业务的专业顾问注册要求大致如下:


SEC证券注册

一般来说,符合以下情形的顾问必须在美国证监会完成注册投资顾问(RIA)注册:

  1. 资产管理规模超过1亿美元;或
  2. 担任注册投资公司的投资顾问;或
  3. 如果您的“注册地或主要营业地址”位于没有投资顾问法规或不对顾问进行审核的州内。

您可以通过(202)-551-6999直接联系SEC或在线访问www.sec.gov/divisions/investment/iard/register.shtml


NFA期货注册

您可能需要在全国期货协会(NFA)进行注册,除非有豁免注册的情况。


州证券注册

如您不符合在SEC注册的资格要求,州法规可能会要求您在经营所在地注册。资产管理规模超过2500万美元或客户超过一定数量(通常为1到6人,具体取决于所在州)的顾问必须在其所在州注册。在向盈透证券提交新账户开户申请前,我们建议顾问自行研究注册要求。

州证券监管机构会在其网站发布信息和指引。选择您的州份、省份或地区以搜寻有用的资源,包含州和省证券监管机构的联系信息,以及上述机构提供的其它资源。


加拿大注册


省证券和期货注册

只管理少量家庭成员账户的加拿大非专业顾问无需注册。所有其他顾问必须在省证券委员会完成投资组合经理注册。更多信息,请见各CSA成员的网站